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行政诉讼中律师代理影响因素与效果的实证考察
张亮,上海社会科学院法学研究所{助理研究员}

引言

法律服务队伍是全面依法治国的重要力量,其中的律师群体更是典型。三大诉讼中律师参与的制度导向是有差异的,行政诉讼中的律师代理规则更偏向权利竞争模式,与民事诉讼基本无异。但是,由于存在多重立法目的,行政诉讼实施过程中可能经常会带来立法目的之间的冲突,进而影响法规范体系的整体实效。因此,行政诉讼的实践效果往往难以实现解决纠纷、监督行政与救济权利等目的预设,诉讼活动有时反而会影响行政效率、损害公共利益、浪费司法资源,这种目的与作用的反差导致诉讼行为本身受到有关部门以及法院的谨慎对待。换言之,行政诉讼的实践效果可能对律师参与产生事实上或政策上的消极影响。那么,行政诉讼中的律师代理究竟发挥了何种功能?是积极促进行政诉讼制度目的的实现,抑或激化矛盾,导致缠诉、滥诉的发生?这种冲突和张力值得深入思考,目前学界对此欠缺实证数据支撑的系统性研究,有必要从理论角度来审视行政诉讼中律师代理的影响因素及效果。

本文的研究视角和问题意识是,基于特定范围行政诉讼律师参与样本的量化实证观察,试图阐释其局部差异、影响因素与实效性,为国家相关制度的进一步完善提出对策。以下将从四个部分展开:第一,我国律师参与的整体与局部情况究竟是怎样的?对此需要通过数据的标准化爬取和统计分析来度量和描述。第二,行政诉讼中原告选择律师代理的意愿为何会有差异,背后到底是哪些因素在起作用?本文设计了经济能力、权力压力、维权意识、权利类型等四组模型来解释这个问题。第三,律师代理对行政诉讼的实际效果究竟如何?与行政诉讼制度目的是否会发生偏差?为此,本文建构了诉讼效果上的受案、胜诉、撤诉等三组模型来予以检验。第四,我国法政策上对律师参与应当秉持什么态度?本文基于相关实证结论,提出一种“黏合功能”理论来予以回应。

本文所考察的数据样本为全国31个省级行政区中院、高院于2017年度审结的生效行政裁判文书,共计104960份,其中裁定书59643份,判决书45317份。实证研究的解释力和理论射程取决于样本的标准与范围,本文的数据范围有所局限,只反映特定时期的司法现象或规律。同时公开裁判文书中的当事人识别性信息已经删减,数据中缺少部分人口学信息,诸如以上瑕疵均可能对研究结论造成影响。笔者的考虑在于:首先,相比基层法院,中院、高院的上网率和裁判质量更有保障。其次,该部分裁判文书绝大多数为2015年《行政诉讼法》修订后受理、审结的案件,在法律适用上可以保持相对一致,呈现行政纠纷进入司法通道的真实样态。最后,不同时间段的裁判文书上网情况客观上存在差异,而本文的数据采集时点是相对理想的。

一、行政诉讼中律师参与情况的初步观察

按照司法的权力分配理论,司法行为是由当事人与法官权力状态的各种配置以及信息的分配模式所决定的,即在司法运作的制度环境中,当事人通过各种正式和非正式途径对法官施加影响下的因果关系。律师作为当事人赖以解决信息不对称的主要途径,是能够正当改变这种因果关系的重要变量。法律人士与公众的专业差距,在早期的司法行为理论中就受到关注,尤其是行政诉讼这类复杂专业的司法活动,律师具有更加显著的优势和吸引力。但是与专业差距的刺激效应相对的是,也有观点认为政法环境和公民法治意识会导致行政诉讼的律师代理率偏低,如相关研究显示,当我国的公众面对行政纠纷时更偏好信访而非行政诉讼,其中会考虑找律师的比例就更小。或者,原告多为“升斗小民”,所争案件价值细小,聘请律师对他们还是相当奢侈的事情。由于法律没有强制要求律师代理,到最高法院申诉的很多案件中,当事人还是没有律师代理。

(一)整体概况

以往研究中涉及行政诉讼律师参与的相关数据,由于采样标准和范围不同,结论呈现一定差异,可以从不同角度提供理论补给或借鉴。本文通过对104960份裁判数据的统计分析,显示原告有律师代理的案件为38702件,被告有律师代理的案件为49157件,全国平均的原告律师代理率为39.06%,被告为47.48%。相对而言,我国民事诉讼案件的律师代理率约为23%,刑事诉讼案件的律师辩护率在20~30%。

(二)局部差异

通过地区和当事人的交叉分析后发现(表1),律师代理率存在显著的局部差异。

表1 地区与当事人的交叉分析

1.经济发达地区的原告律师代理率相对偏低

各地原告律师代理率的差距较大。其中,北京市、上海市、天津市、重庆市、浙江省、江苏省等发达地区皆在平均水平之下,对此进一步将原告律师代理率与17项地方统计数据做相关性分析,可以发现,原告律师代理率和地方人均GDP、人均可支配收入、城镇人口比例均呈显著负相关。从数量关系上可以初步判断,人均收入和经济发展水平越高、城镇人口越密集的地区,原告律师代理率越低。既有的研究成果显示,经济发展水平越高和人口规模越大的地区,行政纠纷数量也会随之增加,法律服务市场的需求和规模也会相应变大,但这个结论并未充分体现于原告律师代理的数据上。换言之,各地律师的从业意愿与当地的经济发展水平不相匹配。对原告律师代理率的市场效应产生阻却的因素可能是特定类型案件偏多、低收益性、敏感性等,这些因素对各地律师从业意愿和法律服务供给水平产生影响,导致原告的律师代理率相对偏低。反观一些落后地区,虽然行政诉讼案件量和律师从业规模较小,但是各类业务之间的收费差距同样被缩小,同时还会有大量来自发达地区的律师来异地代理,因此律师代理率反而能保持较高水平。

2.被告的律师代理率普遍高于原告

行政诉讼中的被告律师代理率高于原告是大部分地区的普遍现象,基本没有受到地方发展水平的影响,仅有海南省、青海省、云南省、广东省、内蒙古自治区、贵州省等六地的原告律师代理率略高于被告。这个现象很可能是受到行政机关工作机制与责任机制的影响。虽然行政机关在诉讼两造中处于强势地位,而且本身都设有专业的法制部门或队伍来处理诉讼,但是当应诉工作日益繁重又不产生绩效,会带来履职责任或风险,且聘请社会律师又有经费保障时,被告倾向于外聘律师就不难理解了。行政机关确实要积极行使诉权来维护公共利益,但是被告在大量诉讼中支出财政经费来聘请律师,并非毫无争议。目前,人民法院对行政行为的司法审查是全面且审慎的,对行政机关可能败诉的情况会格外慎重,这在事实上是有利于被告的。结合当下的司法情境,被告更应着力于前端的依法行政过程,或者在行政争议发生后努力促成纠纷化解,而非在末端环节通过诉讼技巧来“争胜”。如果确因行政违法而引发诉讼,那么倚赖律师的专业技术来掩饰或规避责任则更不正当,对诉讼不产生实际效果的代理也构成对公共财政的浪费。

(三)小结

相比民事和刑事案件的律师代理率,我国行政诉讼的律师代理率整体上不低,这与行政诉讼案件的专业性、对抗性以及收费低不无关系,符合日常认知。但是考察局部差异发现,经济发达地区的原告律师代理率相对偏低,被告的律师代理率普遍高于原告,导致这两个特殊现象的原因,可能在于法律服务市场的供给水平与需求不相匹配,以及行政机关工作机制与责任机制的影响。

二、原告选择律师代理的影响因素

上文初步分析了我国行政诉讼律师代理的整体情况和局部差异,本部分将进一步检验,原告选择律师代理的影响因素及其相关变量。考察法律服务的需求理论,有学者从宏观视角指出,城市化、高等教育普及和其他社会现代化过程逐渐促进了对律师职业的社会需求。熟人社会的文化观念和行为方式是欠发达农村地区的法律服务需求低的解释。更进一步的需求偏好研究中,有观点认为不同社会群体利用包括律师服务在内的法律制度时具有不同偏好,其中受教育程度会显著影响人们的选择。刑事诉讼领域中更全面的研究指出,相关影响因素包括文化程度、籍贯、身份等个人因素,经济发展状况和律师分布情况等环境因素,以及案件事实调查程度、案件类型、指控严重性等案情因素,有观点则认为其中最主要的影响因素为“财富效应”。上述研究均为本文的变量设计提供了有益启发。由于公开裁判文书中的原告识别性信息基本被删去,本文无法对当事人主体特征进行全面勾勒,主要通过年鉴统计数据、行政机关层级、审判机关层级、行政管理领域、行政行为类型等要素来设计原告选择律师的影响因素变量,分为经济能力、权力压力、维权意识、权利类型等四组模型。

(一)影响因素变量模型的理论解释

1.经济能力

考察经济能力对律师参与的影响,我们假设,原告的经济条件越好,聘请律师的意愿也就越强。早期的法律社会学研究中有指出,贫穷是制约司法过程中权利实现的一个重要原因。这也吻合国内学者考察基层司法实践所得出的判断,专业和制度门槛造就了法律过程的成本与负担,经济能力低下的弱势群体无疑具有明显劣势。经验研究表明,大量的社会纠纷被容忍,一部分由非法律渠道解决,较少的纠纷最后升级到诉讼解决,这种行动策略的分布如“金字塔”一般规律,从低端到顶端的升级意味着解决程序越来越制度化、正式和昂贵。因此有理由相信,行政诉讼与其他诉讼一样,是否有足够的经济能力购买专业服务,是影响行政诉讼原告选择律师的一个重要因素。行政诉讼案件收费实行政府指导价,禁止风险代理,同时大量行政案件都不涉及财产标的,以计件收费为主。因此,行政案件的收费水平是普遍低于民事案件的,也不如刑事案件那样,由于较高的权利压迫性和人身自由限制导致议价空间比较大。总体而言,行政诉讼的律师收费标准偏低,更容易被接受。

经济能力模型选取的变量为原告法人与原告自然人,假设前者的经济能力高于后者。

2.权力压力

原告在面对各类行政活动时的压迫感不同,可能导致决策差异。我们假设权力压力越大,原告起诉时寻求律师帮助的概率越大。虽然人民群众的法律意识不断提高,但是传统上“惧官”心理的影响仍不容小觑,以致公众在行政争议中忍气吞声的现象仍然存在。另一方面,行政机关的履职行为有国家强制力保障,对行政相对人而言明显是强势一方,而且行政争议的专业性略高于民事问题,普通公众难以驾驭。在行政诉讼中,上述心理、法律和事实上的两造失衡都会延续,聘请律师是纾解困境的主要途径。

在此选取三组变量来检验权力压力模型:第一组为权力滥用型违法与其他违法的比较。本文将《行政诉讼法》第70条所规定的“滥用职权”和“明显不当”等违法情形归为权力滥用型违法,前者被界定为一种具有严重主观过错的行政行为,后者指行政行为虽然没有违反法律的禁止性规定,但明显不合情理或不符合公正要求,如显失公允、受不相关因素影响、不符合惯例、不符合传统、违背公众意志等。假设这两类违法情形会让原告产生更强烈的抵触情绪。第二组为省、市、县、乡等四级政府及其职能部门之间的比较。在以往的救济观念中,公众相信层级越高的国家机关就越权威(这个意识在信访中尤为明显),但是当高层级的行政机关与相对人发生冲突时,这种权威就可能转化为威权。因此我们假设行政机关的层级越高,权力压力越大。第三组为典型的干预型行政行为与其他行为的比较。传统行政的基本模式是“命令—服从”,以通过限制甚至剥夺相对人权益等强制方式来达到维护社会秩序的干预行政为典型,与之相对的则是现代兴起的给付行政等其他类型,更侧重于公共服务。在此假设下,遭遇干预程度高的行政行为时,原告感受到的权力压力也更大,更可能聘请律师。

3.维权意识

我们假设维权意识越强的群体,选择律师代理的可能性越高。普通公众一般都避免与行政机关发生冲突,可是相对人一旦决定提起诉讼,就已下定很大的维权决心。有研究以启动司法程序为标准,发现相对于民事纠纷,人们更多通过司法途径来解决行政纠纷,因此中国公民的法律意识并不淡漠。在提起诉讼的基础之上,是否聘请律师可能是法律意识强的另一种表现。维权意识较强的原告,会更积极地争取胜诉,更愿意支出费用去聘请律师。

该模型选取三组变量:第一组为二审、再审案件与一审案件的比较。假设行政诉讼推进的审级越高,原告的维权意识越强。第二组为多诉主体与其他主体的比较。第三组为复议后诉讼主体与其他主体的比较。第二组和第三组假设下,多诉和复议后诉讼均是坚持穷尽救济途径的表现,因此维权意识较一般诉讼主体更高。

4.权利类型

考察原告被侵害的各类权利,我们假设,涉及不同权利会导致维权策略上的差异。行政纠纷涉及哪些权利时,原告会更愿意聘请律师,其中必然隐含了诉讼预期利益的成本收益衡量,因此权利类型模型与经济能力模型有所关联。但是权利类型模型更多是从权利位阶的角度来评价,即使经济能力相似的群体也会对各类权利的重要性有不同判断。权利体系中有权利位阶的存在基本是一个不争的事实,即某些权利较其他权利必须得到更有力的保障。人身权优于财产权或其他权利的观念也大抵符合公众认知和法律实践。

权利类型模型选取了三组变量:第一组为人身权案件(人身自由处罚和强制)与其他案件的比较;第二组为财产权案件(财产性处罚、财产性强制、行政征收、行政登记、行政许可)与其他案件的比较;第三组为知情权(政府信息公开)与其他案件的比较。

(二)影响因素的二元Logistic回归分析

基于上述自变量设计,以下将进行二元Logistic回归验证。由于本文所使用的解释变量和控制变量大多数属于二元变量,故可以认为不存在严重的异方差问题,不需要对变量进行进一步的对数或滞后处理,这也正符合了本文截面数据的特征。使用SPSS25.0统计软件,运用二元logistic回归模型对经济能力、权力压力、维权意识、权利类型等四种影响因素与律师代理的关系进行估计,建立回归方程如式(1)所示:

多值选择Logit模型:

选取组1(不聘请律师)为参照组,则在此条件下,选择方案j“聘请律师”发生的条件概率为:

       其中j≠1。如果为正,那么代表越大,则越可能选择方案j “聘请律师”。

以下四个模型均通过了显著性水平检验(Sig.=0.000),总体看来,各模型被证实有效。

1.经济能力分析

表2 经济能力模型的回归分析

数据显示,原告法人聘请律师的概率远高于自然人,验证了经济能力的影响。

2.权力压力分析

表3 权力压力模型的回归分析

第一组数据显示,涉及权力滥用型违法时,原告有律师代理的概率更高。

第二组数据显示,乡、县、市三级行政机关的原告律师代理概率逐级提高,但是这一趋势到省级层面发生反转。对此,可以考察具体行政活动的组织结构作修正解释:在行政执法力量下沉改革之前,乡镇街道一级的行政管理职权比较有限,主要承担公共服务以及少数执行性事务,对公众的干预性作为较少。而省级机关主要负责政策制定和监督事务,也少与公众直接关联,其53.1%的案件是原告对市级机关行为复议后提起的争讼。真正承担大量执法活动的主体是县级机关,虽然数据显示原告面对市级机关时的律师代理率最高,实际则是由于县级机关的纠纷量大而裹挟作为复议机关的市级机关进入诉讼。相对而言,县级机关作为复议机关的案件就明显偏少。因此,这组对照数据也可以验证初步假设。

第三组数据显示,行政强制、行政命令以及行政征收等强干预型行政违法与原告律师代理率之间呈显著正相关。但是行政处罚呈显著负相关,表明原告起诉行政处罚时聘请律师的概率相对较低,这个结果可能与日常生活中行政处罚的案件量巨大且种类庞杂有关,警告、罚款、拘留、没收违法所得、责令停产停业等各类处罚措施涉及的权益影响差异较大,公众所采取的维权策略也各异,可以结合下文权利类型模型作进一步解释。

3.维权意识分析

表4 维权意识模型的回归分析

第一组数据显示,随着审级的提高,原告聘请律师的意愿逐步下降。

第二组和第三组数据显示,多诉主体与复议后诉讼案件中的律师代理概率都明显偏低。

4.权利类型分析

表5 权利类型模型的回归分析

权利类型模型的数据显示,在人身权案件中,无论是处罚抑或强制,原告聘请律师的概率都相对偏低。在涉财产权案件中,除了财产性处罚之外,其他行为的原告律师代理概率都显著偏高,该结论可以呼应权力压力模型的数据。另外,知情权案件的代理概率偏低,也支持了当前政府信息公开诉讼中有部分案件具有滥诉特征的观点。上述数量关系并不完全吻合理论上的权利位阶观点,却是原告维权意识的客观体现。对比财产权案件,原告在人身权案件中选择律师的意愿偏低,可能与行政法层面的制裁程度较低有关,如行政拘留最长不超过二十日,仅有强制戒毒等措施的期限较长,这同样是一种利益衡量思维。在普通公众眼里,人身权在这种侵害程度内未必比财产权更重要。考察人身权案件的具体内容,纠纷主要集中于基层治安领域,不少案件涉及违法上访人员的处理,这类原告多属于一般观念中的“弱势群体”,法律意识和能力薄弱,经济能力也偏低。

(三)小结

通过经济能力、权力压力、维权意识、权利类型等四组模型的分析,本部分尝试对原告选择律师代理的影响因素与偏好进行解释,也一定程度回应了上文整体情况与局部差异。一个很有意思的发现是,各地的律师参与水平受到市场供需和法治环境等因素不同程度的影响,存在一个原告律师代理率的“区域阈值”,即行政诉讼的原告律师代理率在特定范围内保持稳定并呈现S型增长曲线。在阈值范围内,这个数值会受到地区经济发展水平、行政纠纷发生水平、法律服务市场规模等市场供需因素的促进作用,经济能力和权力压力等模型分析可为佐证。但是阈值上限又明显受到地方法治环境因素的影响,如特定类型案件、低收益性、敏感性等,代理率到达临界时则会滞涨,维权意识和权利类型等模型分析也提供了支持。由于各地的区域阈值不同,因此看似经济发展水平相近的地区,原告律师代理率仍会存在一定差距。其中对比最明显的是广东省、北京市和上海市,三地的执业律师规模或人均律师数量都相当可观,远超其他地区。但是广东律师的法律服务主要供给本地,规模大的同时市场也能充分消化。北京的律师资源丰富,但行政诉讼业务量主要溢出于其他地区,大多数案件为异地代理。上海既受阈值限制,本地的原告律师代理率维持在一个较低水平,又没有北京那样高的溢出效应,因此业务总量就相对较小。

三、律师代理的实效性分析

律师专长于诉讼事务,但是其代理案件的实际效果如何,是否更有助于当事人实现诉讼目的?这个问题在常人眼里似乎毋庸置疑,在理论研究中却有争议。比较法上律师对诉讼的直接参与度以及改变庭审结果的研究显示,律师代理总体而言会显著改变诉讼进程和结果。具体领域的诉讼现象研究也印证了这一点,如有学者基于对美国税收法院(Tax Court)案例的量化研究,分析了律师协助当事人与国税局(IRS)对抗时对案件结果所能起到的实际影响,专业律师的介入对受审案件的结果具有很大的积极影响,这种影响随着律师经验的增加而增强,但是同样的积极效果并不会体现在和解中。反差最突出的领域当属移民诉讼代理(Immigrant Representation),有学者很形象地称之为移民被驱逐出境不是因为他们没有合法权利,而是因为没有律师来帮助他实现这项权利,实证数据也充分支持了这种观点。本部分将根据案件审理过程设计受案、撤诉和胜诉等三组变量来构建回归模型,验证我国行政诉讼中律师代理的实效性问题。

(一)原告律师代理的实效性分析

第一组变量为原告诉讼能否受案。受案是行政纠纷成功进入司法程序的标志,不予受案的样本包括不予立案、不予受理、驳回起诉、驳回上诉等程序性终结的裁定,除少数情形外,不予受案意味着该起行政纠纷不符合法律上的受理要件,无法进入实体审查。

第二组变量为原告是否撤诉。撤诉在形式上表现为原告撤诉或撤回上诉,除原告自身的原因外,也不乏其受到了外部影响或者接受了行政机关的让步,作出妥协的决策。撤诉作为当前司法政策和审判工作中“案结事了”的一个重要标准,具有一定的指标意义。

第三组变量为原告是否胜诉。为便于统计,本文的胜诉包括全部和部分支持原告的诉讼请求,这是判断行政机关有无违法的重要标准。

表6 原告律师代理实效性的回归分析

三组模型的数据显示,有律师代理时,原告胜诉的概率显著增大,选择撤诉的概率相对较低,案件更容易被受理。

(二)被告律师代理的实效性分析

对照原告律师代理的实效性分析模型,同样可用于检验被告方。由于被告不需要考虑立案问题,在此仅考察(被告)胜诉和(原告)撤诉效果。

表7 被告律师代理实效性的回归分析